华林证券9月24日公告，公司近日收到执委会委员、代行首席执行官董东通知，因非公司事项，董东收到了江西证监局《监管谈话事先告知书》。江西证监局认定，董东作为时任国盛证券财富管理部总经理、经纪业务管理部和财富管理部的分管高管，对相关违规问题负有责任，拟对其采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。本次事先告知书所涉相关情况，均发生于董东在国盛证券任职期间，不属于其在公司任职期间发生的行为，与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展。