券商客户综合账户管理试点转常规 中证协正征求意见

2026-08-31 16:04:11

  中证协正就《证券公司客户综合账户管理指引》向行业征求意见。据悉,此举是为优化券商账户管理功能,规范客户综合账户管理,提升券商财富管理服务水平,结合前期账户管理功能优化试点经验,在证监会的指导下,中证协组织起草了相关文件。

  据悉,意见稿立足试点实践,兼顾普遍适用。在全面调研总结21家试点券商实践经验的基础上,统筹行业实操差异,同时进一步规范同名账户资金划转、分类账户管理等服务要求,促进行业实现“统一理解、统一执行、统一体验”;同时对底线之上的服务多样性预留合理空间,兼顾不同规模、不同业务结构证券公司的实际情况。

  2021年,中国证监会启动了证券公司账户管理功能优化试点,指导证券公司从建立综合客户账户、支持同名划转、分类账户管理三个方面优化现有账户管理模式。目前,共有21家证券公司取得了试点资格。经过四年多的试点实践,整体业务运行平稳,积累了一定经验。

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